子公司风险管控问题多发 广发证券遭证监会处罚

原标题：子公司风险管控问题多发 广发证券遭证监会处罚 来源：财经网

财经网讯8月6日，广发证券公告称，因对香港子公司新业务风险管控不足、合规管理存在缺陷等问题，公司收到证监会的行政监管措施决定书。

公告显示，经查，广发证券对香港子公司存在风险管控缺失；合规管理存在缺陷，合规管理有效性缺乏监督；内部管控不足；以及公司未做好香港子公司月度数据统计工作，向证监会报送的数据不准确等问题。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

对此，广发证券6日下午回复证券时报称：“公司场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小，对于限制增加新业务6个月，公司将密切关注行业新业务种类情况，评估相关影响”。

截至2019年8月6日收盘，广发证券(1776.HK)报收7.74港元/股，较前一交易日下降4.56%。广发证券A股报收12.51元/股，下跌1.81%。

事实上，早在3月25日，广发证券就曾因香港子公司问题收到广东证监局罚单。

彼时，因广发证券存在对境外子公司管控不到位、未有效督促境外子公司强化合规风险管理等问题，广东证监局对其采取责令改正的行政监管措施，但彼时并未对公司的相关业务进行限制。

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