豫能控股(001896)＠ζ

        重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

        一、公司简介

        1、公司法定中文名称：河南豫能股份有限公司

        中文简称：河南豫能

        公司英文名称：Henan Yuneng Co., Ltd.

        英文缩写：HNYN

        2、公司法定代表人：栾祖礼

        3、董事会秘书：任国胜

        股证事务授权代表：廖亮

        联系地址：郑州市金水路24号润华商务花园A座609室

        邮政编码：450053

        联系电话：(0371)3859983

        联系传真：(0371)3859997

        E－mail地址：yuneng@public2.zz.ha.cn

        4、公司注册地址：郑州高新技术产业开发区金梭路23号

        公司办公地址：郑州高新技术产业开发区金梭路23号

        邮政编码：450001

        5、信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》

        刊登公司年报的网址：http://www.cninfo.com.cn

        年度报告备置地点：公司证券部

        6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所

        股票简称：河南豫能

        股票代码：0896

       二、会计数据和业务数据摘要

        (一) 1999年度利润总额及构成

    利润总额：                      138,632,337元

        净利润：                        119,677,370元

        扣除非经常性损益后的净利润：    119,677,370元

        主营业务利润：                  196,618,416元

        其他业务利润：                       78,078元

        营业利润：                      119,888,845元

        投资收益：                       19,288,968元

        补贴收入：                              －

        营业外收支净额：                  －545,476元

        经营活动产生的现金流量净额：    164,722,365元

        现金及现金等价物净增加额：       39,761,988元

        (二) 近三年主要会计数据及财务指标

        项    目                    1999年         1998年       1997年

        主营业务收入(万元)         40,678.19     44,571.29     44,221.87

        净利润(万元)               11,967.74     12,404.51     10,790.94

        总资产(万元)              145,977.17    147,415.09    122,146.66

        股东权益(万元)             89,408.94     86,041.20     88,686.32

        每股收益(元/股)                0.278         0.288         0.251

        每股收益(元/股)(加权)          0.278         0.288         0.304

        每股收益(元/股)

        (扣除非经营性损益后)           0.278         0.288      

        每股净资产(元/股)              2.08          2.00          2.06

        调整后的每股净资产(元/股)      2.07          1.99          2.05

        每股经营活动产生的现金

        流量净额(元/股)                0.38          0.55     

        净资产收益率                  13.39％       14.42％       12.18％

        净资产收益率(加权)            13.64％       13.70％       18.14％

        注：

    

        1)1997年11月本公司公开发行8000万股A股,1997年12月(不含 ) 以前总股本为
35000万元,1997年12月以后的总股本为43000万元；

        2) 以上主要财务指标计算方法：

        每股收益=净利润/年度末普通股股份总数

        每股净资产=年度末股东权益/ 年度末普通股股份总数

        净资产收益率=净利润/年度末股东权益 × 100％

        调整后的每股净资产=(  年度末股东权益－三年以上应收款项－待摊费用－
待处理(流动、固定) 资产净损失－开办费－长期待摊费用－住房周转金负数余额
)/ 年度末普通股股份总数

        每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通
股股份总数

        加权平均每股收益=当期净利润/[期末股份总数/(1＋配股比例或增发新股比
例)＋期末股份总数/(1 ＋配股比例或增发新股比例)×配股比例或增发新股比例×
缴款结束日下一月份至期末的月份数/12]

        加权平均净资产收益率=当期净利润/[( 期初净资产＋期末净资产)/2＋当期
发行新股或配股新增净资产×(自缴款结束日下一月份至报告期末的月份数－6)/12]

        3) 根据财政部财会字(1999)35 号文《关于股份有限公司会计制度有关会计处
理问题补充规定的通知》及其他相关规定,本公司本年度对坏帐准备、 存货跌价准
备、长期投资减值准备会计核算方法进行了变更, 并采用追溯调整法调整, 追溯调
整1997、1998 年度的相关项目金额均为零。

        4) 报告期内根据《企业会计准则－资产负债表日后事项》第五条之规定,   对
董事会制定的利润分配方案中与财务报告所属期间有关的利润分配做了适当调整,
影响1998年度所有者权益及相关数据的变动。

        (三) 本报告期内股东权益变动情况

        单位：元

    项目          股本      资本公积金   盈余公积金

        期初数     430,000,000  342,637,683  65,986,359

        本期增加         －           －     23,935,474

        本期减少         －           －           －  

        期末数     430,000,000  342,637,683  89,921,833

        项目     其中：公益金   未分配利润  股东权益合计

        期初数    23,827,433   21,787,977   860,412,019

        本期增加  11,967,737   95,741,896   119,677,370

        本期减少       －      86,000,000    86,000,000

        期末数    35,795,170   31,529,873   894,089,389

        说明：

    

        1、报告期内公司股本未发生变化。

        2、报告期内盈余公积金增加23,935,474元, 系公司本年度净利润按照10 ％的
比例计提法定公积金11,967,737元,按10％的比例提取公益金11,967,737元。

        3、报告期内公益金增加11,967,737元, 系公司本年度净利润按照10 ％的比例
计提公益金。

        4、未分配利润减少86,000,000元, 系根据本公司2000年3月第一届第六次董事
会会议决议,拟按每股0.20元分配现金股利。该分配预案尚待本公司股东大会批准。

        5、本期分配预案得到股东大会通过并实施后, 未分配利润余额31,529,873元。

        三、股本变动及股东情况

        1、截止报告期末,公司股东总数为44,915户,其中国家股股东2户, 国有法人股
股东2户,内部职工股股东(高管人员股东)数为16户,其他流通股股东44,895户。

        2、公司前10名股东持股情况：

    数量单位：股

        序号   股东名称           报告期末持股数量   股份性质  占总股本(％)

        1  河南省建设投资总公司      161,000,000     国家股      37.44

        2  河南省电力公司            140,000,000     国有法人股  32.56

        3  中国华中电力集团公司       35,000,000     国有法人股   8.14

        4  焦作市投资公司             14,000,000     国家股       3.26

        5  兴华证券投资基金            2,809,500     流通股       0.65

        6  财政南京                      720,000     流通股       0.17

        7  中国经济技术投资担保有限

        公司上海分公司                   623,925     流通股       0.15

        8  普丰证券投资基金              523,100     流通股       0.12

        9  赵时友                        390,000     流通股       0.09

        10 湖南证券股份有限公司常德证券部370,900     流通股       0.08

    

        说明：

        1) 河南省建设投资总公司、河南省电力公司、 中国华中电力集团公司和焦作
市投资公司代表国家持有本公司股份。

        2) 报告期内国家股、国有法人股股东持有股份未发生变化。

        3) 持股5％(含5％)以上的股东所持本公司股份未发生质押或冻结的情况。

        4) 在本公司前10大股东中,河南省电力公司( 本公司第二大股东, 持有本公司
股份14,000万股, 占公司总股本的32.56％)为中国华中电力集团公司( 本公司第三
大股东,持有本公司股份3,500万股,占公司总股本的8.14％)的紧密层企业。

        3、持股10％(含10％)以上的法人股东情况介绍

        股东名称             持股比例  法定代表人 

        河南省建设投资总公司     37.44％    栾祖礼    

        　                                            

        　                                            

        河南省电力公司           32.56％    李菊根    

        　                                            

            股东名称                经营范围

        河南省建设投资总公司  电力、冶金、石化、医药、建材、煤炭、

        　                    机械、电子、轻工、农业、林业等行业经营

        　                    性项目固定资产的开发、经营和管理。

        河南省电力公司        发电、供电、调度通信、科研、教育、设计、

        　                    安装、调试等多种经营领域。

        4、报告期内本公司控股股东未发生变更。

    

        四、股东大会简介

        (一) 报告期内共召开2次股东大会, 会议召开有关情况如下：

        1、1999年6月25日,公司1998 年度股东大会在郑州市金水路24号润华商务花园
二楼多功能厅召开。经大会审议,表决通过了如下决议：

        1) 审议通过了《1998年度董事会工作报告》；

        2) 审议通过了《1998年度监事会工作报告》；

        3) 审议通过了《1998年度财务报告》；

        4) 审议通过了《1998年度利润分配方案》；

        5) 审议通过了《关于调整公司董事的议案》。

        本次股东大会决议公告刊登于1999年5月26日《证券时报》和《中国证券报》。

        2、1999年9月3日,公司1999年临时股东大会在郑州市金水路24号润华商务花园
二楼多功能厅召开。经大会审议,表决通过了如下决议：

        1) 审议通过了《关于调整公司经营范围并对公司章程作相应修改的提案》；

        2) 审议通过了《关于聘请天健会计师事务所为公司审计机构的提案》。

        本次临时股东大会决议公告刊登于1999年9月4  日《证券时报》和《中国证券
报》。

        五、董事会报告

        (一) 公司经营情况

        1、公司所处的行业

        公司主要从事电力开发、生产和销售, 高新技术开发、推广及服务。拥有焦作
电厂三期工程两台装机容量各为200MW的燃煤发电机组,以及郑州新力电力有限公司
30％的股权、开封新力发电有限公司6％的股权,目前公司直接或间接拥有的发电装
机容量达到587.5MW。1999年下半年,  公司对河南省经纬软件有限公司进行了增资
重组,成立了河南豫能信息技术有限公司, 公司持有该公司70％的股份。

        2、公司主营业务的范围及其经营状况

        本公司主营业务为从事电力开发、生产和销售； 高新技术开发、推广及服务；
电力环保,电力物资, 节能技术改造及电力安装工程。   公司拥有两台装机容量为
200MW的燃煤发电机组,1999年共实现发电量200,396 万千瓦时, 比全年计划电量超
发396万千瓦时、完成计划发电量的100.2％,与1998年度同比减少30,048万千瓦时；
实现上网电量181,770万千瓦时,比年度计划超发370 万千瓦时, 完成计划上网电量
的100.2％,与1998年度同比减少27,246万千瓦时；实现主营业务收入40,678.19 万
元,主营业务利润19,661.84万元,营业利润11,988.88万元、占利润总额13,863. 23
万元的86.48％。

        3、公司全资附属企业及控股子公司经营情况及业绩

        1999年,本公司通过审慎的研究,注资670 万元对原河南省经纬软件公司进行了
重组, 重组后该公司更名为河南豫能信息技术有限公司(“豫能信息”), 注册资本
为167万元,本公司控股70％。

        豫能信息的主营业务为：计算机软件开发、销售、技术服务、网络工程、系统
集成、计算机硬件等。

        1999年10月12日豫能信息正式成立, 并获得了河南省第九批高新技术企业资格。
公司正式运作三个月来,在豫能信息董事会、监事会及有关部门的指导下,  迅速完
成了从重组到经营的转变。首先, 在公司内部建立起了较为健全的规章制度和工作
规范, 为今后公司的健康发展提供了良好的组织保障；其次在产品开发方面, 公司
集中主要技术力量对一些市场前景广阔的项目进行重点开发, 主要包括社会保障系
统、新一代杀毒软件、电厂MIS系统以及因特网虚拟社区等的开发工作,目前各项开
发工作均进展顺利。

        1999年豫能信息总资产7,012,978.79元, 主营业务收入115,167.31元, 净利润
－158,838.31元, 所有者权益6,860,149.69元。

        4、在经营中出现的问题与困难及解决方案

        1)面临的主要问题和困难：

        目前本公司经营中面临的主要困难是发电能力无法得到充分发挥, 发电量逐年
下降。由于本公司营业收入的85％以上均来自发电行业,  因此本公司面临着越来越
大的经营压力。造成这种情况的主要原因是近些年来全国电力供需矛盾日益突出,
集中表现在电力需求增长缓慢, 同时新增发电能力超过电力需求的增长, 1998  ～
1999年,河南省电力年平均需求增长4.17％, 而新增发电能力年平均增长8％, 超过
需求增长3.83个百分点。

        2)针对上述困难,董事会采取了如下措施：

        针对这种不利局面, 公司董事会采取一方面稳固主业, 加强对发电主业生产经
营的管理, 积极推广应用高新技术,加强技术革新和改造,向科技要效益, 向管理要
效益；另一方面适时调整主业单一的格局, 逐步探索向其它领域尤其是信息技术领
域进行业务拓展。具体做法是：在电力生产主业的经营管理方面,我们突出管理,积
极推广应用高新技术,加大技改力度,注重科技投入,努力节能降耗,降低生产成本。
在1998年对＃5机组燃烧器成功改造的基础上,1999年又对＃6 机组燃烧器实施了技
术改造, 有效地控制了发电机组低负荷运行时的油料消耗, 仅此一项节约燃料成本
约700万元。公司把1999年定为“管理年”,对技术改造项目实行招、议标, 有效控
制了工程项目造价；实行目标成本管理办法, 引入激励制度,收到了良好的效果 ,
单位生产成本较上年同期明显降低。同时提高设备的可用度, 通过利用新技术, 在
有限的发电时间内争取多发电。目前公司正在着手进行6 号机组通流部分的技术改
造,预计在今年上半年机组大修的同时如期完成。该项技术改造后,  公司单台发电
机组的发电效率将提高10％,煤耗将进一步降低。在新业务拓展方面,公司暂时放慢
了在电力方面的投资步伐,转而探索向其他领域进行投资的新发展道路,1999 年,公
司通过审慎的调查研究, 对河南经纬软件有限公司进行增资重组, 成立了由河南豫
能控股70 ％的河南豫能信息技术有限公司,目前该公司运作状况良好。豫能信息技
术有限公司的设立, 标志着豫能公司向高科技领域进行业务拓展迈出了坚实的第一
步。

        (二) 公司财务状况

        1、财务状况

      单位：人民币元

        指标名称        1999年          1998年     99年比98年增减

        总资产      1,459,771,691    1,474,150,858      －0.98％

        长期负债      188,500,000      280,562,925     －32.81％

        股东权益      894,089,389      860,412,019        3.91％

        主营业务利润  196,618,416      191,960,117        2.43％

        净利润        119,677,370      124,045,113      －3.52％

    

        变动原因：

        总资产减少系报告期内长期投资减少所致。

        长期负债减少系偿还部分长期借款所致。

        股东权益增加系根据资产负债表日后事项调整, 报告期内拟分配现金红利少于
上年度所致。

        主营业务利润增加系1999年平均电价水平高于 1998 年以及主营业务成本降低
所致。

        净利润减少系主营业务收入减少以及报告期按15 ％税率交纳企业所得税所致。

        2、对会计师事务所出具的有保留意见或解释性说明、 无法表示意见或否定意
见的审计报告所涉及事项的说明：

        本年度财务报告由天健会计师事务所审计, 并出具无保留意见或解释性说明的
审计报告。

        (三) 公司投资情况

        1、报告期内公司项目投资情况如下：

    项目名称              期初余额(万元)   本期增加(万元)   本期减少(万元)

        郑州新力电力有限公司      40,361            2,197              4,139  

        开封新力电力有限公司       1,601             －                  －   

        河南豫能信息技术有限公司                      650                 13  

        短期投资                    4251              905               4324  

        项目名称              期末余额(万元) 增减及比例  主要经营活动 占权益

                                                                       比例

        郑州新力电力有限公司       38,419     －4.81％       发电       30％

        开封新力电力有限公司        1,601       －           发电        6％

        河南豫能信息技术有限公司      637       100％        软件 开发  70％

        短期投资                      832      －410％        投资        －

    

        2、 报告期内募集资金或报告期前募集资金的使用延续到报告期内的资金运用
及结果说明

        报告期内公司未有募集资金, 也未有报告期前募集资金的使用延续到报告期内
的情形。

        (四) 经营环境和宏观经济政策对公司未来经营的影响

        1、经营环境和宏观经济政策对公司未来经营的影响

        由于受到宏观经济形势以及国家产业结构调整的影响, 当前发电生产形势非常
严峻, 公司现有发电能力不能充分发挥,发电量已连续三年下降,  由于本公司主营
业务收入全部来自电力生产, 因此当前的经营环境对本公司来讲不是很理想, 根据
目前的预测,2000 年度电力需求情况仍难以发生根本变化, 发电量有继续下降的可
能。

        99年5月,国务院办公厅转发了国家经贸委关于关停小火电机组有关问题的意见
（“意见”）,要求5万千瓦以下的中低压燃煤、燃油机组必须于2000  年年底以前
予以关停,5万千瓦以下的高压燃煤、燃油机组必须在2003年前逐步关停。目前河南
豫能直接、间接拥有发电机组均为12.5万千瓦以上的中大型燃煤发电机组, 不在意
见规定关停的小火电机组之列, 故逐步关停小火电机组的政策不会对河南豫能的生
产经营和发展产生负面影响；相反伴随这一政策的逐步落实, 小火电机组对中大型
机组的冲击将逐步减弱, 与中大型机组抢电量的局面将得到扭转, 原来小火电机组
分摊的发电量也将由中大型机组承担起来, 这对在一定程度上增加本公司的发电量,
提高经营业绩产生积极作用。

        电力行业改革的大趋势是：政企分开, 多家办厂,独立电厂,统一电网, 厂网分
开,竞价上网。根据国家电力公司的统一部署,  今年将继续深化以政企分开为核心
的电力管理体制改革,进行规范化公司制改组, 加快厂网分开和农电体制改革步伐。
该项政策对公司的发展既是挑战也是机遇,公司将利用这个契机, 巩固主业的发展。
另外,由于本公司的机组状况、管理水平、成本价格、 市场化程度等在河南省都有
较强的竞争力, 竞价上网的逐步推行亦将对公司的未来产生积极影响。

        2、中国加入WTO对公司未来经营产生的影响

        本公司的主要经营范围是发电,在中国加入WTO后对公司未来经营不会产生直接
影响。加入WTO后,将会对我国一部分传统产业形成冲击, 但同时也会带动一批新产
业的兴起,有可能加速我国产业结构的调整, 形成国民经济新的增长,  这对于刺激
我国的用电需求有一定的帮助,但近期很难显现出明显的作用,总体上讲, 中国加入
WTO对本公司经营影响不大。

        (五) 公司2000年度业务发展计划

        2000年, 公司的指导思想是认真学习领会党的十五届四中全会和中央经济工作
会议精神, 在董事会的领导下,练好扎实的基本功,在竞争中求生存、促发展。继续
在管理方面下功夫,进一步提高工作质量, 在深入研究电力资源的开发重组的同时
, 加快向高新技术领域的发展步伐。

        1、精心管好主业,争取多发电。目前公司5号、6号机组的电价低于全省集资电
厂平均电价, 生产成本相对较低,具备较强的竞争优势,有利于公司多发电。

        2、进一步提高公司发电机组的高新技术含量,确保6 号机组大修和汽轮机通流
改造、数字式电液控制系统DEH改造以及5号机组送风机变频调速改造成功。 1998
年和1999年公司先后对5号、6 号机组进行了锅炉燃烧器改造,  改造后节能效果非
常明显, 燃料成本降低显著。2000年公司将对6 号机组实施通流改造和数字式电液
控制系统DEH改造,对5号机组实施送风机变频调速改造。 汽轮机通流改造和送风机
变频调速改造均是利用先进的节能新技术对发电机组实施的改造项目。通流改造完
成后,机组标定功率将提高10％,即将由原来的 200MW 提高到220MW,增加20MW,同时
煤耗将显著降低；对耗电量较大的锅炉送风机进行变频调速改造后, 将进一步降低
厂用电量。数字式电液控制系统DEH改造完成后,通过提高机组自动化控制水平, 将
进一步完善机组运行安全性和经济性。

        3、努力降低成本,提高竞争能力。主要是要以技术升级促进管理进步, 突出管
理,努力降低煤耗, 降低生产管理费用,确保电厂安全稳定运行。继续实行目标成本
管理办法,推行大修承包管理, 采取招议标方式控制项目造价,在经营管理中引入激
励制度, 争取进一步降低发电成本,努力提高竞争能力。

        4、尽快建立起动态反映成本、费用、利润、预测的分析和监控体系,确定科学
的经济分析指标, 规范公司经营行为。

        5、加大豫能公司高新技术产业的投资力度。在1999 年公司成功地进入软件领
域的基础上, 着力研究我国的信息产业、环境保护和公用事业等国家重点扶植的产
业,重点调研垃圾发电、城市污水处理等以及高校科研成果转化,研究公司向高新技
术项目发展的规划, 力争在高新技术领域开辟新的利润增长点, 逐步提高高新技术
产业在公司业务中的比重。

        6、跟踪已开发项目的运营情况,想方设法帮助克服实际运作中遇到的困难, 以
实事求是的态度搞好项目开发的后评价, 为豫能公司今后再次开发高新技术项目总
结经验。

        (六) 董事会日常工作情况

        1、报告期内董事会的会议情况及决议内容：

        报告期内共召开了2次董事会会议。

        1) 1999年3月25日, 公司第一届董事会第四次会议在郑州市黄河迎宾馆召开。
会议审议并通过了如下事项：

        1 董事会工作报告；

        2 中华会计师事务所出具的1998年度财务审计报告；

        3 1998年年度报告及摘要；

        4 1998年利润分配预案；

        5 收购郑新公司20％股权的决议；

        6 关于更换部分董事的决议。

        本次董事会决议公告见1999年3月2日《证券时报》、《中国证券报》。

        2) 1999年7月28日, 公司第一届董事会第五次会议在郑州兴亚温泉酒店召开。
会议审议并通过了如下事项：

        1 1999年度中期报告

        2 1999年中期董事会工作报告

        3  关于聘请天健会计师事务所为公司审计机构的议案

        4  关于调整公司经营范围并对公司章程作相应修改的议案

        5 1999年度中期不进行利润分配, 也不进行资本公积金转赠股本。

        6 决定于1999年9月3日召开1999 年中期股东大会,审议《关于聘请天健会计师
事务所为公司审计机构的议案》、《关于调整公司经营范围并对公司章程作相应修
改的议案》。

        本次董事会决议公告见1999年8月2日《证券时报》、《中国证券报》。

        2、报告期内公司利润分配方案、公积金转增股本方案执行情况

        1999年6月25日,公司1998年年度股东大会召开,会议审议通过了《1998 年度利
润分配方案》：经北京中华会计师事务所审核,1998年度公司实现净利润124, 045
,113元,按10％提取法定盈余公积金12,404,511元, 按10％提取法定公益金12,404
,511元, 提取任意盈余公积金18,331,493元,可供分配的利润共计80,904, 598 元,
加上期初未分配利润91,383,379元, 实际可供股东分配的利润计172,287,977 元。
公司以1998年度末总股本 43,000万股为基数,向全体股东按每10股派发现金3. 5元
(含税),共计150,500,000元,剩余21,787,977元, 结转至1999年度。 本年度不进行
资本公积金转增股本。

        1999年7月15日,公司在《证券时报》、《中国证券报》刊登派息公告, 向全体
股东每10股派发现金红利3.5元（含税）,扣税后,社会流通股股东实际每10 股派发
现金红利2.8元。派息股权登记日为1999年7月22日, 除息日为1999年7月23日。 社
会公众股股息已于1999年7 月23日通过股东托管证券商直接划入其资金帐户；国有
股、法人股及高级管理人员持股股息通过河南豫能股份有限公司划入其指定帐户。

        (七) 公司管理层及员工情况

        1、董事、监事、高级管理人员

    姓  名    职  务         性别  年龄      任期     

        　                                                

        栾祖礼   董事长           男    61  97.11－2000.11

        胡国栋   副董事长         男    58  98.05－2000.11

        伍佩雄   董事             男    62  97.11－2000.11

        葛探宇   董事             男    38  97.11－2000.11

        郑晓明   董事             男    33  99.06－2000.11

        郭运凯   董事             男    38  97.11－2000.11

        侯德云   董事             男    55  99.06－2000.11

        赵志勇   董事             男    44  98.05－2000.11

        禹  鸣   董事  总经理     男    44  97.11－2000.11

        宁瑞琪   监事会主席       男    60  97.11－2000.11

        王金福   监事             男    67  97.11－2000.11

        谢劲松   监事             男    38  97.11－2000.11

        马保群   监事             男    40  97.11－2000.11

        赵安立   监事             男    41  97.11－2000.11

        王晓国   监事             男    30  98.05－2000.11

        白保建   副总经理         男    45  97.11－2000.11

        任国胜   副总经理         男    47  97.11－2000.11

        　       董事会秘书

        刘满刚   总会计师         男    40  97.11－2000.11

        姓  名   是否领薪  持股数量(股)

        　               年初    年末     增减  变动原因

        栾祖礼     否     5000    5000     －

        胡国栋     否        0       0     －

        伍佩雄     否     5000    5000     －

        葛探宇     否     5000    5000     －

        郑晓明     否        0       0     －

        郭运凯     否     5000    5000     －

        侯德云     否        0       0     －

        赵志勇     否        0       0     －

        禹  鸣     是     5000    5000     －

        宁瑞琪     否     5000    5000     －

        王金福     否     5000    5000     －

        谢劲松     否     5000    5000     －

        马保群     否     5000    5000     －

        赵安立     是     5000    5000     －

        王晓国     是     5000    5000     －

        白保建     是     5000    5000     －

        任国胜     是     5000    5000     －

        　      

        刘满刚     是     5000    5000     －

    

        董事、监事和高级管理人员的年度报酬区间及人数：32,001元－38,000元,1人；
26,001－32,000元,3 人；20,000－26,000元,2人。

        由于工作变动原因,公司董事魏昭峰、 孙仰正先生在公司一届四次董事会上提
出辞职请求。1999年6月25日,公司1998年度股东大会召开, 会上审议通过了《关于
调整公司董事的议案》, 同意魏昭峰董事和孙仰正董事的辞职请求。

        本年度内公司经理、董事会秘书未予变更。

        2、截止1999年12月31日,本公司在册员工总数1276名,员工的专业构成、 教育
程度及退休职工人数情况：

                     从业人员数量              年末从业人员构成  退休人员

        年末从业人员数         1276    文化程度    技术职称    工作岗位   267

        其中：留学归国人数    －－－   博士  －－   高级  14   技术开发    61

             硕士以上         －－－   硕士  －－   中级  86   生产活动  1096

        职工                   1276    大学   69    初级 182   行政人员   111

        从业人员年平均数       1397    大专  178               财务人员     8

        　                             中专   78               市场销售

    

        (八) 本次利润分配预案或资本公积金转增股本方案

        经天健会计师事务所审核,1999 年度公司实现净利润119,677,370元,按10％提
取法定盈余公积金11, 967,737元,按10％提取法定公益金11,967,737元, 当年可供
分配的利润共计95,741,896元, 加上以前年度未分配利润21,787,977元, 实际可供
股东分配的利润计117,529,873元。本年度分配预案为：公司以1999年末总股本 43,
000万股为基数,拟向全体股东按每 10股派现金红利2.00元(含税),共计派发现金红
利86,000,000元,尚余未分配利润31,529,873元,结转下年度。本年度不进行资本公
积金转增股本。

        以上分配预案需提交股东大会审议通过。

        (九) 其他报告事项

        报告年度公司选定的信息披露指定报刊为《证券时报》、《中国证券报》。

        河南豫能股份有限公司董事会

         董事长：栾祖礼

        六、监事会报告

        一、1999年度监事会工作情况

        本年度内召开会议两次,列席董事会会议两次。

        1、1999年3月25 日召开了公司第一届监事会第四次会议,主要议题及通过的决
议为：

          1998  年度监事会工作报告：会议认真听取了监事会主席宁瑞琪先生所做的
1998 年度《监事会工作报告》,与会监事对报告内容进行了认真地讨论, 认为该报
告较为全面地反映了监事会1998年度所开展的各项工作, 同意提交公司股东大会审
议。

        会议通过了同意《河南豫能股份有限公司第一届监事会1998年度工作报告》的
决议,于1999年3月30日分别刊登于《中国证券报》和《证券时报》。

        2、1999年7月28日,监事会召开了1999 年度第二次会议。听取了公司总经理禹
鸣先生关于上半年工作回顾及下半年工作安排的汇报, 认真客观地分析了公司遇到
的困难和存在的问题, 并就如何克服困难和解决存在的问题,提出了建设性的意见,
为公司圆满完成1999 年经营目标起到了积极作用。

        3、1999年3月25日至27日和1999年7月28日,列席了公司第一届董事会第四次会
议和第五次会议, 分别听取了公司工作报告和财务工作报告, 讨论了提交会议审议
的各项议题,并提出建设性的意见,   同时认真分析了公司所面临的形势 , 对公司
1999 年的经营方针和工作安排提出了合理化建议。

        二、对公司1999年经营工作的监察意见

        本年度内,监事会对公司依法经营、董事和经理班子依法执行公务、 公司的生
产经营和财务情况、董事会提交的各种报告和文件、董事会作出的重大经营决策等
进行了监督。

        1、对公司财务情况的监督。一年来, 监事会通过对公司财务运作的日常监督
, 认为公司的财务工作认真贯彻执行了国家的有关法律、法规、政策和制度, 没有
发现违反国家财经政策或其他违规问题。

        监事会对天健会计师事务所为公司出具的1999  年度财务审计报告进行了认真
审阅。

        天健会计师事务所为公司出具了无保留意见的审计报告, 认为本年度所附财务
会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的要求, 在所有重要
方面公允地反映了公司1999年12月31  日的财务状况和该年度的经营结果及现金流
量, 会计处理方法的选用符合一贯性原则。

        监事会认为审计报告是客观公正的、财务数据是真实的。监事会同意审计报告。

        2、董事会执行股东大会决议情况。在过去的一年里,全体董事会成员能够按公
司章程所赋予的权限, 按照股东大会通过的决议,严格依法执行公务,  董事会的重
大决策符合法定程序。董事会成员在所有经营活动中未发现有违反国家法律、法规、
公司章程或有损公司利益的行为。

        本年度公司召开一次股东年会和一次临时股东大会。股东大会通过的决议, 在
全体董事的努力下, 得到了较好的贯彻落实。特别是股东大会通过的《董事会工作
报告》确定的经营目标和主要工作安排, 通过董事会的领导和公司全体员工的努力,
圆满完成了全年经营目标,报告安排的各项工作也都得到较好的完成和落实。

        3、经理班子执行股东大会决议和董事会决议情况。一年来,公司建立了行之有
效的内部控制制度, 经理班子能够自觉遵守；能够按公司章程所赋予的权限, 按照
股东大会和董事会通过的决议,严格依法从事经营活动。

        在董事会和经理班子领导下, 公司的廉政建设和精神文明建设卓有成效。经理
班子成员在经营工作中廉洁自律,尽职尽责,勤勉努力, 为公司取得了较好的经营业
绩。在所有经营活动中未发现有违反国家法律、法规、公司章程或有损公司利益的
行为。

        本年度公司召开一次股东年会和一次临时股东大会,召开两次董事会。 股东大
会和董事会通过的决议, 在公司经理班子的努力下,都得到了很好的落实和贯彻。

        (1) 1999年工作完成情况。股东年会通过的《董事会工作报告》和董事会通过
的《总经理工作报告》都对公司1999年的工作做了重点安排。经过经理班子和全体
员工一年的辛勤工作, 较好地完成了全年的工作任务。一是超额完成全年发电计划,
实现发电量20.0396亿千瓦时,净资产收益率13.39％,圆满完成了全年经营目标；二
是突出成本管理,单位可比成本比1998年降低2.72元/千千瓦时；节能降耗又创佳绩,
供电煤耗率比1998降低2克/千瓦时,达到“达标”标准；三是依托主业,稳妥进军信
息领域,成立了河南豫能信息技术有限公司； 四是完善管理, 逐步制定了规范运作
的各种制度； 五是企业形象进一步树立,企业资信又有提高, 取得银行贷款授信额
度达2.9亿元,为公司的发展提供了良好的资金支持；六是公司内部管理水平进一步
提高, 办公自动化初显功效,员工培训和再教育成绩显著。

        (2) 关于1998年度利润分配。1998 年度股东年会通过了向全体股东每10 股派
发3.5元现金红利的分配方案,之后在规定的时间内,全部完成了利润分配工作,  保
障了全体股东的权益。

        (3) 关于调整公司经营范围和修改公司章程。1999年9 月公司临时股东大会通
过决议,调整公司经营范围并对公司章程作相应修改,  将高新技术开发作为公司新
的业务内容。之后在法定时间内, 完成了修改公司章程的法律程序, 为公司向高新
技术领域进军提供了法律支持。

        4、对关联交易公平性监督。 本公司资产委托其第二大股东河南省电力公司进
行生产管理, 所生产电力又销售给省电力公司,在经济往来中, 存在关联交易关系。
一年来公司与河南省电力公司签定的《委托生产管理协议》、《并网购电合同》及
其他有关协议继续得到了很好的执行。在此基础上,公司与省电力公司协商,  共同
制定了《生产成本管理办法》、《机组大修和技术改造管理办法》, 使公司的利益
进一步得到了可靠的保证。该办法实施后,1999年的单位成本比1998年又有所下降。
事实表明, 本公司与省电力公司在生产经营活动中的关联交易是公平的, 没有损害
公司的利益。

        河南豫能股份有限公司监事会

             监事会主席：宁瑞琪

        七、重大事项

        (一) 重大诉讼、仲裁事项

        本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

        (二) 报告期内公司、公司董事及高级管理人员未受到任何监管部门的处罚。

        (三) 报告期内公司控股股东未发生变更,公司董事会未进行换届,公司总经理、
董事会秘书未发生变更。

        (四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项

        1、河南省经纬软件有限公司是一家从事计算机软件开发、销售、 技术服务等
业务的高科技公司, 其主导产品为电脑安全卫士AV95系列和其他工具软件, 在河南
省乃至全国有一定的知名度。经过双方友好协商,1999年9月24日, 公司与河南省经
纬软件有限公司签署了《增资协议》,公司出资650万元对其进行增资重组, 设立河
南豫能信息技术有限公司。重组后河南豫能信息技术有限公司注册资本金167万元,
豫能公司控股70％,主要从事计算机软件开发、销售、技术服务、网络工程、 系统
集成、计算机硬件等业务。

        2、报告期内公司收购了位于郑州高新技术产业开发区一幢约5,000M2大楼, 合
同收购价为1,950万元。

        (五) 报告期内公司重大关联交易事项

        河南省电力公司是本公司第二大股东, 持有本公司32.56％的股权,该公司主营
业务范围包括发电、供电、调度通信、科研、教育、设计、安装、调试等多种经营
领域,是河南省独立的电力调度中心和结算中心。

        报告期内, 根据本公司与河南省电力公司签订了《委托生产管理协议》、《并
网购电协议》和《有偿服务合同》, 本公司按照一般市场价格向河南省电力公司支
付委托生产管理费和上网服务费, 河南省电力公司负责本公司两台发电机组的生产
管理并按照河南省物价局核准的上网电价收购本公司生产的全部电力。全年公司共
向河南省电力公司支付委托生产管理费907万元,上网服务费725万元； 河南省电力
公司全部收购了本公司1999年度生产的电力合计181,770万千瓦时,实现主营业务收
入40,678.19万元,主营业务利润19,661.84万元, 营业利润11,988.88万元、占报告
期内利润总额的86.48％。

        (六) 上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况

        1、人员独立：本公司的各位董事、监事由公司股东大会选举产生； 公司总经
理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员由公司董事会选举产生, 均
为本公司在册员工, 公司所有员工均未在股东单位兼职；公司劳动、人事、工资管
理完全独立。

        2、资产独立：公司拥有完整独立的企业法人财产 ,公司自主经营、自负盈亏,
产、供、销系统完全独立；公司各股东均以其在公司所持股份对公司行使股东权利、
享受股东权益、履行股东义务；公司关联交易遵循公平、公正、公开的原则进行。

        3、财务独立：公司设立了独立的财务管理部门,建立独立的财务核算班子, 所
有财务人员均未在股东单位兼职；  具有规范独立的财务会计制度和对子公司的财
务管理制度,拥有完整、独立的财务帐册； 公司在银行开设独立帐户, 独立依法纳
税。

        (七) 报告期内公司未发生托管、承包、 租赁其他公司资产或其他公司托管、
承包租赁本公司资产的事项。

        (八) 报告期内,本公司聘请天健会计师事务所为本公司财务审计机构。

        (九) 其他重大合同

        与河南省电力公司签订了《委托生产管理协议》、《并网购电协议》和《有偿
服务合同》。

        (十) 报告期内,本公司名称、股票简称和股票代码未发生变更。

        (十一) 报告期内公司其他重大事项

        根据财政部财会字(1999)35  号文《关于股份有限公司会计制度有关会计处理
问题补充规定的通知》及其他相关规定,本公司本年度对坏帐准备、存货跌价准备、
长期投资减值准备会计核算方法进行了变更,  并采用追溯调整法调整 , 追溯调整
1997、1998 年度的相关项目金额均为零。

        八、财务会计报告

        (一)审计报告

    审 计 报 告

        天健（2000）审字第017号

    河南豫能股份有限公司全体股东：

        我们接受委托,审计了贵公司1999年12月31 日的资产负债表和1999年度的利润
及利润分配表及现金流量表。这些会计报表由贵公司负责, 我们的责任是对这些会
计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。
在审计过程中, 我们结合贵公司的实际情况, 实施了包括抽查会计记录等我们认为
必要的审计程序。

        我们认为, 上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》
的有关规定, 在所有重大方面公允地反映了贵公司1999年12 月 31  日的财务状况
和1999年度的经营结果及现金流量, 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。

        天健会计师事务所       中国注册会计师      陈建明

           有限公司                                －－－－

           中国北京                                马森林

        2000年3月2日                               －－－－

        (二) 会计报表附后

        (三) 会计报表附注

    河南豫能股份有限公司

    会计报表附注

    1999年12月31日

    （单位：人民币元）

        一、基本情况

        河南豫能股份有限公司（以下简称本公司）由河南省建设投资总公司、河南省
电力公司、中国华中电力集团公司和焦作市投资公司共同发起组建, 并经中国证券
监督管理委员会证监发字[ 1997] 455 号文和证监发字[1997]456号文批准,于1997
年11月向社会公众公开发行了A股股票8,000万股（含内部职工股763.5万股）。

        本公司1997年11月25 日在河南省工商行政管理局登记注册,注册号为17001164
－2。本公司现直接拥有焦作电厂三期工程兴建的两台各20万千瓦燃煤发电机组 ,
主营电力开发、生产和销售及技术服务等。

        本公司成立后, 已根据协议将两台发电机组委托河南省电力公司及其下属的焦
作电厂经营管理, 生产的电力主要经华中电网供应到河南省及其他省市的用户。

        二、本公司主要会计政策和会计估计

        1、会计制度

        本公司执行《企业会计准则》及《股份有限公司会计制度》。

        2、会计年度

        本公司的会计年度自公历一月一日起至十二月三十一日止。

        3、记帐本位币

        本公司以人民币为记帐本位币。

        4、记帐基础和计价原则

        本公司会计核算以权责发生制为记帐基础, 以历史成本为计价原则。

        5、外币业务核算方法

        本公司发生的外币业务, 按业务发生时的市场汇价折算为人民币记帐, 年末对
货币性外币项目按年末市场汇价折算为人民币,其和原折合人民币金额的差额,  作
为汇兑损益处理,其中, 属筹建期间发生的汇兑损益列入开办费； 属购建固定资产
发生的汇兑损益, 在固定资产交付使用前,记入各项在建固定资产成本； 其他汇兑
损益记入财务费用。

        6、现金等价物的确定标准

        现金等价物为本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价
值变动风险很小的投资。

        7、坏帐核算方法

        本公司坏帐损失的核算原采用直接转销法。根据本公司董事会决议,自1999年1
月1日起采用备抵法,  本公司的应收款项（包括应收帐款和其他应收款）根据债务
单位的财务状况、现金流量等情况按帐龄分析法计提坏帐准备。坏帐准备的提取比
例如下：

    　          帐    龄                坏帐计提比例

        　          1年以内                        5％

                    1－2年                        10％

                    2－3年                        15％

        　          3年以上                       20％

    

        应收关联方款项、部分应收款项根据其业务性质不计提坏帐准备。

        对因债务人破产或者死亡, 以其破产财产或者遗产清偿后, 仍然不能收回的应
收款项, 或者因债务人逾期未履行偿债义务超过3年仍然不能收回的应收款项,经董
事会批准确认为坏帐损失。

        8、存货核算方法

        本公司存货主要为燃料、备品备件等。存货取得以实际成本计价, 发出存货的
成本按加权平均法计算确定。低值易耗品在领用时采用一次摊销法摊销。

        根据本公司董事会的决议,自1999年1月1日起,  本公司的期末存货按成本与可
变现净值孰低法进行计价, 存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值
的差额提取,预计的存货跌价损失计入当年损益。

        本公司1999年年初、年末存货无余额, 故未提取存货跌价准备, 也未调整年初
存货余额及年初未分配利润。

        9、短期投资

        本公司短期投资成本以实际支付的全部价款扣除已宣告尚未领取的现金股利或
已到期尚未领取的债券利息后的余额确定。期末按成本与市价孰低总体计提短期投
资跌价准备。

        10、长期投资的核算

        本公司长期债权投资成本以长期债权投资所支付的全部价款,扣除经纪人佣金、
税金、手续费等附加费用,以及自上一结息日起至购买日止应计利息后的余额确定。
长期债权投资的溢（折）价在债券持有期内按直线法分期平均摊销。

        本公司长期股权投资成本以实际支付的价款扣除已宣告发放的现金股利后的余
额确定。

        本公司长期股权投资占被投资单位有表决权资本总额20％以下的, 采用成本法
核算；占20％或20 ％以上采用权益法核算；占50 ％以上采用权益法核算并合并会
计报表。

        股权投资借方差额按不超过10年的期限摊销, 贷方差额按不少于10年的期限摊
销。

        根据本公司董事会决议,自1999年1月1日起,  本公司对由于市价持续下跌或被
投资单位经营状况恶化等原因导致长期投资可收回金额低于其帐面价值, 并且这种
降低的价值在可预见的未来期间内不可能恢复的, 按长期投资可收回金额低于其帐
面价值的差额, 计提长期投资减值准备。

        本公司本年度未发生因市价持续下跌等原因导致长期投资可收回金额低于其帐
面价值的情况, 故未计提长期投资减值准备, 也未调整年初长期投资余额及年初未
分配利润。

        11、固定资产计价及折旧核算方法

        固定资产是指使用期限超过一年的房屋建筑物、机械设备、运输工具和其他与
经营有关的电器设备等, 以及使用期限在两年以上且单位价值在2,000 元以上但不
属于主要经营设备的物品。

        固定资产以实际成本计价, 固定资产折旧采用直线法计算。按固定资产类别、
估计使用年限和预计净残值率（原值的3％）确定的折旧率如下：

     类  别         折旧年限     年折旧率％

        房屋建筑物         40年         2.43

        机器设备        8－20年      4.85－12.13

        运输设备          6年        16.17

        其他设备         5－8年      12.13－19.40

    

        12、在建工程核算方法

        在建工程按各项工程实际发生的成本计价, 为该工程所发生的借款利息支出和
外币折算差额在该工程交付使用前记入工程成本。在建工程于实际交付使用时转作
固定资产。

        13、无形资产计价与摊销方法

        无形资产按形成或取得时发生的实际成本计价, 摊销时, 有合同期限的按合同
期限分期平均摊销, 无合同期限的按预计受益期限分期平均摊销。

        14、开办费及长期待摊费用摊销方法

        开办费自正式营业之日起分5年平均摊销。

        长期待摊费用根据具体内容按预计受益期限分期平均摊销。

        15、收入确认原则

        当本公司将产品上的主要风险和报酬转移给购买方, 对该产品不再继续保留管
理权和实际控制权, 与交易相关的价款已经收到或已取得了收款的证据, 与收入相
关的产品成本能够可靠地计量时确认产品销售收入； 当本公司已经提供劳务,相关
的成本能够可靠计算, 其经济利益能够流入时确认劳务收入。

        16、所得税的会计处理方法

        采用应付税款法。

        17、合并会计报表的编制方法

        本公司合并会计报表以母公司会计报表和纳入合并范围的子公司会计报表及其
他相关资料为依据, 按照《合并会计报表暂行规定》的要求编制, 对公司内部之间
的重大交易、资金往来均在合并时予以抵消。

        18、会计政策、会计估计变更

        按财政部财会字[1999]35  号文《关于股份有限公司会计制度有关会计处理问
题补充规定的通知》及其他相关规定,本公司本年度对坏帐准备、 存货跌价准备和
长期投资减值准备会计核算方法进行了变更, 并采用追溯调整法调整。

        (1) 本公司原采用直接转销法核算坏帐损失, 现改为根据应收款项帐龄分别计
提不同比例的坏帐准备；

        (2) 本公司期末存货原按成本计价, 现改为按成本与可变现净值孰低法计价；

        (3) 本公司期末长期投资原不计提减值准备, 现根据投资项目具体情况计提长
期投资减值准备。

        三、税项

        本公司应缴纳的税项主要有增值税和所得税。增值税税率为17％, 所得税税率
适用国家级高新技术开发区内企业适用税率,为15％。

        四、控股子公司

        本公司现时拥有1家控股子公司－河南豫能信息技术有限公司。 河南豫能信息
技术有限公司的前身为河南省经纬软件有限公司,成立于1996年4月, 注册资本 500,
000元。根据本公司与该公司其他股东签定的增资协议,本公司增加投资6,500, 000
元,其中1,170,000 元作为实收资本,占该公司变更后注册资本1,670,000元的70％。
该公司于1999年10月12 日更名为河南豫能信息技术有限公司,公司经营期限 15年,
主营软件开发、销售和技术服务。

        由于该公司成立时间较短,资产总额、 主营业务收入和净利润均不到本公司资
产总额、主营业务收入和净利润的10％,故1999 年度本公司未将其纳入合并会计报
表合并范围,也未编制合并会计报表。

        五、会计报表主要项目注释

        1、货币资金

    　     1999年12月31日     1998年12月31日

        现金            5,920               1,558

        银行存款  141,541,430         101,653,525

        其他货币资金  953,834           1,084,113

        合计      142,501,184         102,739,196

        货币资金增加主要原因为根据生产需要增加了银行短期借款.

        2、短期投资

        　               1999年12月31日             1998年12月31日

        　              金额       跌价准备         金额         跌价准备

        股票投资      9,046,166     726,940      48,915,887     6,403,700

        债券投资           －           －             －             －

        其他投资           －           －             －             －

        合计          9,046,166     726,940      48,915,887     6,403,700

    

        本公司股票投资1999年12月31日市价总额为8, 319,226元, 系根据沪深证券交
易所本年度最后一个交易日收盘价计算而得, 其和原投资金额的差额为计提的跌价
准备。短期投资减少主要原因为投资到期收回投资并根据生产需要缩小了投资规模.

        3、应收帐款

    帐  龄               1999年12月31日          

         　              金额      比例    坏帐准备  

        1年以内     93,361,185    100％       －     

        1－2年           －         －        －     

        2－3年           －         －        －     

        3年以上          －         －        －     

        合计        93,361,185    100％       －     

        帐  龄             1998年12月31日

         　              金额       比例    坏帐准备

        1年以内       78,752,353    100％        －

        1－2年              －        －         －

        2－3年              －        －         －

        3年以上             －        －         －

        合计          78,752,353    100％        －

    

        上述应收帐款为应收持有本公司5％以上股份股东－河南省电力公司的款项,参
见注释六。上述应收款项根据其业务性质未计提坏帐准备。

        4、其他应收款

 帐  龄             1999年12月31日                1998年12月31日

     　            金额        比例    坏帐准备    金额       比例  坏帐准备

     1年以内        27,200     0.1％       －    35,996,700    100％    －

     1－2年     24,724,715    99.9％       －          －        －     －

     2－3年           －         －        －          －        －     －

     3年以上          －         －        －          －        －     －

     合计       24,751,915    100％         －    35,996,700    100％    －

        本公司1999年12月31日其他应收款前5名欠款单位如下：

        单位名称                 所欠金额     欠款时间     欠款原因

        开封新力发电有限公司    24,724,715     1998年       见说明

        备用金                      27,200

        合计                    24,751,915

    

        上述应收开封新力发电有限公司款项为本公司向其提供的股东贷款。1999  年
度按国家规定的固定资产贷款利率计收的利息2,264,565 元已包括在本年度利息收
入中。

        根据其他应收款项性质,本公司未计提坏帐准备。

        本公司1999年12月31 日其他应收款中无应收持有本公司5％以上股份股东的款
项。

        5、待摊费用

                1998年12月31日   本期增加     本期摊销   1999年12月31日

        保险费         1,000,000     2,898,408     2,998,408      900,000

        办公室租金       687,500        －           687,500          －

        广告费              －         500,000       250,000      250,000

        土地使用费       683,116       685,117       740,210      628,023

        合计           2,370,616     4,083,525     4,676,118    1,778,023

        6、长期投资

        　                  1998年12月31日                 

        　                金   额    减值准备   本期增加   

        长期股权投资    419,620,808      －     16,082,890 

        长期债权投资          －         －          －    

        合计            419,620,808      －     16,082,890 

        　                     1999年12月31日

        　               本期减少      金   额    减值准备

        长期股权投资     29,128,002   406,575,696      －

        长期债权投资         －              －        －

        合计             29,128,002   406,575,696      －

        被投资单位             投资期限   比例％    投资金额     期末余额 

        郑州新力电力有限公司     11年       30   379,932,641   384,192,645

        开封新力发电有限公司     18年        6    16,009,636    16,009,636

        河南豫能信息技术公司     15年       70     6,500,000     6,373,415

        合计                                     402,442,277   406,575,696

        被投资单位              本期权益增加 累计权益增加  减值准备

        郑州新力电力有限公司    21,966,835   57,902,724        －

        开封新力发电有限公司           －        －            －

        河南豫能信息技术公司      －86,585     －86,585        －

        合计                    21,880,250   57,816,139        －

        被投资单位             形成原因   摊销期限   股权投资差额  

        郑州新力电力有限公司    溢价购买    10年      122,573,587  

        河南豫能信息技术公司    溢价增资    10年        1,600,000  

        合计                                          124,173,587  

        被投资单位              本期摊销额   累计摊销额    摊余金额

        郑州新力电力有限公司    12,257,359   24,514,718    98,058,869

        河南豫能信息技术公司        40,000       40,000     1,560,000

        合计                    12,297,359   24,554,718    99,618,869

        7、固定资产及累计折旧

     　固定资产原值：

     　　　             1998年12月31日    本期增加   本期减少  1999年12月31日

        房屋及建筑物      186,139,398     24,205,608      －     210,345,006

        机器设备          855,707,411     13,401,576      －     869,108,987

        运输设备            3,392,061      5,667,315      －       9,059,376

        其他                6,890,998        108,850      －       6,999,848

        合计            1,052,129,868     43,383,349      －   1,095,513,217

        累计折旧：   

        房屋及建筑物       29,738,296     16,133,904      －      45,872,200

        机器设备          229,672,032     39,690,673      －     269,362,705

        运输设备              289,466        687,202      －         976,668

        其他                2,749,466        428,518      －       3,177,984

        合计              262,449,260     56,940,297      －     319,389,557

        固定资产净值      789,680,608                            776,123,660

        上述新增固定资产中包括从在建工程中转入的固定资产22,671,054元。

        8、在建工程

        工程名称    1998年12月31日   本期增加  转入固定资产   其他减少数 

        技改工程        564,253     22,629,392    19,089,491         －  

        厂区改造工程         －      4,371,011     3,581,563         －  

        合计            564,253     27,000,403    22,671,054         －  

        工程名称        1999年12月31日    资金来源    工程进度

        技改工程             4,104,154          自筹

        厂区改造工程           789,448          自筹

        合计                 4,893,602

        上述在建工程项目中无资本化利息费用。

        9、开办费

        　       1998年12月31日   本期增加    本期摊销   1999年12月31日

        开办费      1,914,137           －       446,937       1,467,200

        合计        1,914,137           －       446,937       1,467,200

        10、短期借款

        借款类别    1999年12月31日  1998年12月31日      备注

        抵押借款              －               －

        担保借款              －               －

        信用借款        145,000,000     95,000,000

        合计            145,000,000     95,000,000

        短期借款增加主要原因为根据生产需要增加流动资金借款.

              11、应付股利

                               1999年12月31日    1998年12月31日

        河南省建设投资总公司       22,240,853         22,240,853

        河南省电力公司             19,339,873         19,339,873

        中国华中电力集团公司        4,834,968          4,834,968

        焦作市投资公司              1,933,987          1,933,987

        现金股利                   86,000,000        150,500,000

        合计                      134,349,681        198,849,681

    

        上述应付股利中包括改制基准日(1996年11月 30日) 前实现的应分配给各发起
股东的净利润48,349,681 元,其余为1999年和1998年度应分配的现金股利。

        12、应交税金

    　         1999年12月31日    1998年12月31日

        增值税         4,923,531         3,674,548

        城建税           344,647           257,219

        企业所得税       920,782             －

        个人所得税     5,612,401            15,793

        合计          11,801,361         3,947,560

        13、其他应付款

    

        本公司1999年12月31日应付持有本公司5％以上股份股东的款项余额为34,671
,799元,参见注释六。

        14、长期借款

    借款单位      1999年12月31日  借款期限        年利率％     借款条件

        光大银行       154,000,000  1998.11－2001.11      7.56        信用

        交通银行        50,000,000  1998.08－2000.09      6.53        信用

        交通银行        34,500,000  1999.05－2001.05      7.33        信用

        小计           238,500,000

        其中:1年内到期  50,000,000

        合计           188,500,000

        15、股本

        　                       1998年12月31日     股份变动   1999年12月31日

        未上市流通股份

        1、发起人股份              350,000,000         －         350,000,000

        其中：国家持有股份         175,000,000         －         175,000,000

             境内法人持有股份      175,000,000         －         175,000,000

        尚未流通股份合计           350,000,000                    350,000,000

        已上市流通股份

        1、人民币普通股            80,000,000          －          80,000,000

        已流通股份合计             80,000,000          －          80,000,000

        股份总数                  430,000,000          －         430,000,000

    

        16、资本公积

    　              1998年12月31日   本期增加    本期减少  1999年12月31日

        股本溢价           180,167,636        －          －      180,167,636

        资产评估增值准备   162,466,347        －          －      162,466,347

        接受捐赠资产准备         3,700        －          －            3,700

        合计               342,637,683        －          －      342,637,683

        17、盈余公积

        　            1998年12月31日   本期增加       本期减少 1999年12月31日

        法定盈余公积    23,827,433    11,967,737          －    35,795,170

        公益金          23,827,433    11,967,737          －    35,795,170

        任意盈余公积    18,331,493         －             －    18,331,493

        合计            65,986,359    23,935,474          －    89,921,833

    

        18、未分配利润

        根据本公司2000年3月第1届第6次董事会会议决议,本公司1999  年度实现的利
润在缴纳所得税和按税后利润10％分别计提法定盈余公积金和公益金后,按每股0.
20元分配现金股利。该分配预案尚待本公司股东大会批准。

    　                   1999年12月31日   1998年12月31日

        净利润                 119,677,370     124,045,113

        加：年初未分配利润      21,787,977      91,383,379

        减：提取法定盈余公积    11,967,737      12,404,511

        减：提取法定公益金      11,967,737      12,404,511

        减：提取任意盈余公积         －         18,331,493

        减：应付普通股股利      86,000,000     150,500,000

        年末未分配利润          31,529,873      21,787,977

        19、财务费用

        　              1999年度     1998年度

        利息支出        28,282,975   34,818,625

        减：利息收入     3,679,664    2,213,988

        汇兑损失              －            －

        减：汇兑收益           －            －

        其他                  －            －

        合计            24,603,311   32,604,637

        20、投资收益

        　                     1999年度    1998年度

        短期投资跌价损失       5,676,760  －6,403,700

        短期投资收益           3,214,702         －

        其他股权投资收益

        郑州新力电力有限公司  21,966,835   35,935,889

        开封新力发电有限公司     814,615         －

        河南豫能信息技术有限公司－86,585         －

        股权投资差额摊销    －12,297,359 －12,257,359

        合计                  19,288,968   17,274,830

        六、关联方关系及其交易

        (一)关联方关系

        1、存在控制关系的关联方

        关联方名称            注册地址   主营业务        经济性质 

        河南省建设投资总公司   郑州     建设项目投资      全民    

        河南省电力公司         郑州     电、热生产、销售  全民    

        关联方名称               法定代表人   与本公司关系

        河南省建设投资总公司      栾祖礼    本公司控股股东

        河南省电力公司            李菊根    本公司控股股东

        2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化

        关联方名称            1999年12月31日     本期增加

        河南省建设投资总公司    200,000,000        －    

        河南省电力公司        2,000,000,000        －    

        关联方名称               本期减少    1999年12月31日

        河南省建设投资总公司        －         200,000,000

        河南省电力公司              －       2,000,000,000

        3、 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化

        关联方名称                1999年12月31日         1998年12月31日

        　                          金额        ％         金额         ％

        河南省建设投资总公司    161,000,000   37.44    161,000,000   37.44

        河南省电力公司          140,000,000   32.56    140,000,000   32.56

        4、不存在控制关系的关联方

        关联方名称           注册地址   主营业务        经济性质

        中国华中电力集团公司   武汉   电、热生产、销售    全民  

        焦作市投资公司         焦作   投资                全民  

        焦作电厂               焦作   电力生产            全民  

        关联方名称            法定代表人   与本公司关系

        中国华中电力集团公司    林孔兴    本公司股东

        焦作市投资公司          马保群    本公司股东

        焦作电厂                  －      本公司控股股东下属单位

    

        (二)关联方交易

        根据本公司与河南省电力公司签署的委托生产管理协议及并网与购电协议, 河
南省电力公司全面负责本公司两台发电机组的生产经营, 并购买本公司生产的全部
电力。1999年度,双方按一般市场价格发生的采购、销售如下：

        1、销售电力

    关联方名称                1999年度             1998年度

        　                    金额        ％        金额         ％

        河南省电力公司    406,781,910    100    445,712,924    100

        合计              406,781,910    100    445,712,924    100

        2、采购

        关联方名称             1999年度              1998年度

        　                金额          ％         金额        ％

        焦作电厂       122,798,545     100    175,605,874    100

        合计           122,798,545     100    175,605,874    100

        (三)关联方余额

        1、应收帐款

        关联方名称         1999年12月31日        1998年12月31日

        　                 金额         ％        金额        ％

        河南省电力公司   93,361,185    100    78,752,353    100

        合计             93,361,185    100    78,752,353    100

        2、其他应付款

        关联方名称              1999年12月31日      1998年12月31日

        　                       金额         ％        金额        ％

        焦作电厂              30,841,999    86.93   20,460,412   59.66

        河南省建设投资总公司   3,829,800    10.79    3,829,800   11.17

        合计                  34,671,799    97.72   24,290,212   70.83

    

        七、或有事项

        本公司1999年12月31日不存在重大或有事项。

        八、承诺事项

        本公司1999年12月31日不存在重大承诺事项。

        九、资产负债表日后事项中的非调整事项

        本公司1999年12月31日后未发生重大期后事项。

        十、债务重组事项

        本公司1999年度内未发生债务重组事项。

        十一、其他重大事项

        本公司1999年度内未发生其他重大事项。

        九、公司其他有关资料

        (一) 公司首次注册登记日期、地点

        登记日期：1997年11月25日

        地点：郑州市东风路36号

        (二) 变更注册日期、地点

        日期：1998年7月22日

        地点：郑州高新技术产业开发区金梭路23号

          (  三  )     公司营业执照注册号：豫工商企4100001003857－1

        (四) 公司税务登记号码：

        国税豫字410105170011642号

        地税豫字410105170011642号

        (五) 股票上市交易所：深圳证券交易所

        (六) 公司证券简称：河南豫能

        (七) 公司证券代码：0896

        (八) 公司未流通股票的托管机构名称：深圳证券登记有限公司

        (九) 公司报告期内证券主承销机构：无

        (十) 公司聘请的会计师事务所名称、办公地点

        名称：天健会计师事务所

        地点：北京市西城区金融街27号投资广场A座17层

        十、备查文件

        (一) 载有董事长亲笔签名的年度报告正本。

        (二) 载有法定代表人、总会计师、会计主管人员、 会计经办人员亲笔签名并
盖章的财务报表。

        (三) 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

        (四)  报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正本及公
告原稿。

              河南豫能股份有限公司资产负债表

                                                 单位:人民币元

         项目                   1998年12月31日  1999年12月31日

    资产

    流动资产:

    货币资金                      102739196.00    142501184.00

    短期投资                       48915887.00      9046166.00

      减:短期投资跌价准备           6403700.00       726940.00

    短期投资净额                   42512187.00      8319226.00

    应收票据

    应收股利

    应收利息

    应收帐款                       78752353.00     93361185.00

      减:坏帐准备

    应收帐款净额                  114749053.00    118113100.00

    预付帐款

    其它补贴款

    其他应收款                     35996700.00     24751915.00

    内部应收款

    存货

      减:存货跌价准备

    存货净额

    待摊费用                        2370616.00      1778023.00

    待处理流动资产净损失

    一年内到期的长期债券投资

    其它流动资产

    流动资产合计                  262371052.00    270711533.00

    长期投资:

    长期股权投资                  419620808.00    406575696.00

    长期债权投资

    长期投资合计                  419620808.00    406575696.00

      减:长期投资减值准备

    长期投资净额                  419620808.00    406575696.00

    固定资产:

    固定资产原价                 1052129868.00   1095513217.00

      减:累计折旧                 262449260.00    319389557.00

    固定资产净值                  789680608.00    776123660.00

    工程物资

    在建工程                         564253.00      4893602.00

    固定资产清理

    待处理固定资产净损失

    固定资产合计                  790244861.00    781017262.00

    无形资产及其他资产:

    无形资产

    开办费                          1914137.00      1467200.00

    递延资产

    长期待摊费用

    其它长期资产

    无形资产及其他资产合计          1914137.00      1467200.00

    递延税项:

    递延税项借项

    资产总计                     1474150858.00   1459771691.00

             负债及股东权益

    流动负债:

    短期借款                       95000000.00    145000000.00

    应付票据

    应付帐款

    预收帐款

    待销商品款

    应付工资                         440000.00

    应付福利费                        41288.00       104309.00

    应付股利                      198849681.00    134349681.00

    应交税金                        3947560.00     11801361.00

    其他应交款                       515020.00       147706.00

    其他应付款                     34291802.00     35779245.00

    预提费用                          90563.00

    一年内到期的长期负债                           50000000.00

    其它流动负债

    流动负债合计                  333175914.00    377182302.00

    长期负债:

    长期借款                      280562925.00    188500000.00

    应付债券

    长期应付款

    住房周转金

    其他长期负债

    长期负债合计                  280562925.00    188500000.00

    递延税项:

    递延税项贷项

    负债合计                      613738839.00    565682302.00

    少数股东权益

    股东权益:

    股本                          430000000.00    430000000.00

    资本公积金                    342637683.00    342637683.00

    盈余公积金                     65986359.00     89921833.00

        其中:公益金                23827433.00     35795170.00

    未分配利润                     21787977.00     31529873.00

    货币换算差额

    股东权益合计                  860412019.00    894089389.00

    负债及股东权益总计           1474150858.00   1459771691.00

                                      河南豫能股份有限公司利润表

         项目                           1998年度         1999年度

    一:主营营业收入                    445712924.00    406781910.00

      减:折扣与折让

    主营业务收入净额                   445712924.00    406781910.00

      减:主营业务成本                  248524686.00    204934967.00

         主营业务税金及附加              5228121.00      5228527.00

    二:主要业务利润                    191960117.00    196618416.00

      加:其他业务利润                     100795.00        78078.00

      减:存货跌价损失

         营业费用                        8088447.00      7874141.00

         管理费用                       44066538.00     44330197.00

         财务费用                       32604637.00     24603311.00

    三:营业利润                        107301290.00    119888845.00

      加:投资收益                       17274830.00     19288968.00

         补贴收入

         营业外收入                                        61419.00

         特殊项目

      减:营业外支出                       531007.00       606895.00

      加:以前年度损益调整

    四:利润总额                        124045113.00    138632337.00

      减:所得税                                         18954967.00

      加:财政返还

      减:少数股东权益

    五:净利润                          124045113.00    119677370.00

      加:年初未分配利润                 91383379.00     21787977.00

         盈余公积转入

    六:可分配利润                      215428492.00    141465347.00

       减:提取法定盈余公积              12404511.00     11967737.00

          提取法定公益金                12404511.00     11967737.00

          职工奖金福利               

    七:可供股东分配的利润              190619470.00    117529873.00

       减:应付优先股股利

          提取任意盈余公积金            18331493.00

          已分配优先股股利

          应付普通股股利               150500000.00     86000000.00

          转作股本的普通股股利

    八:未分配利润                       21787977.00     31529873.00

                       河南豫能股份有限公司现金流量表

                                       单位:人民币元

         项目                                 1998年度         1999年度

    一、经营活动产生的现金流量：

    销售商品、提供劳务收到的现金             447755500.00    380341880.00

    收取的租金

    收到的增值税销项税额和退回的税款          76118435.00     64658120.00

    收到的除增值税以外的其他税费返还

    收到的其他与经营活动有关的现金             2209948.00        61419.00

    现金流入合计                             526083883.00    445061419.00

    购买商品接受劳务支付的现金               160676088.00    165911247.00

    经营租赁所支付的现金

    支付给职工以及为职工支付的现金            17966519.00     21791394.00

    支付的增值税款                            71113275.00     62805806.00

    支付的所得税款                            19086870.00      8908717.00

    支付的除增值税所得税以外的税费             6584263.00      5556629.00

    支付的其他与经营活动有关的现金            13863162.00     15365261.00

    现金流出小计                             289290177.00    280339054.00

    经营活动产生的现金流量净额               236793706.00    164722365.00

    二、投资活动产生的现金流量：

    收回投资所收到的现金                                      78997723.00

    分得股利或利润所收到的现金                                 4029317.00

    取得债券利息收入所收到的现金

    处置固定无形和长期资产收回的现金                           5932000.00

    收到的其他与投资活动有关的现金                4040.00

    现金流入小计                                  4040.00     88959040.00

    购建固定无形和长期资产支付的现金           6979177.00     26541335.00

    权益性投资所支付的现金                   444858166.00     16500000.00

    债权性投资所支付的现金

    支付的其他与投资活动有关的现金            26527985.00       102960.00

    现金流出小计                             478365328.00     43144295.00

    投资活动产生的现金流量净额              -478361288.00     45814745.00

    三、筹资活动产生的现金流量：

    吸收权益性投资所收到的现金

    发行债券所收到的现金

    借款所收到的现金                         405000000.00    209500000.00

    收到的其他与筹资活动有关的现金                             3740649.00

    现金流入小计                             405000000.00    213240649.00

    偿还债务所支付的现金                     295162570.00    211000000.00

    发生筹资费用所支付的现金

    分配股利或利润所支付的现金                               144900000.00

    偿付利息所支付的现金                      29062065.00     28115771.00

    融资租赁所支付的现金

    减少注册资本所支付的现金

    支付的其他与筹资活动有关的现金

    现金流出小计                             324224635.00    384015771.00

    筹资活动产生的现金流量净额                80775365.00   -170775122.00

    四、汇率变动对现金的影响

    五、现金及现金等价物净增加额            -160792217.00     39761988.00

    附表：

    1.不涉及现金收支的投资和筹资活动

    以固定资产偿还债务

    以投资偿还债务

    以固定资产进行长期投资

    以存货偿还债务

    融资租赁固定资产

    2.将净利润调节为经营活动的现金流量

    净利润                                   124045113.00    119677370.00

    加:少数股东权益

    加：计提的坏帐准备或转销的坏帐

    固定资产折旧                              55362502.00     56940297.00

    无形资产摊销                               1640469.00       446937.00

    递延资产摊销

    待摊费用的减少(减增加)

    预提费用的增加(减减少)

    处置固定无形和其他长期资产的损失

    固定资产报废损失

    财务费用                                  26723620.00     24603311.00

    投资损失(减收益)                         -17274830.00    -19288968.00

    递延税款贷项(减借项)

    存货的减少(减增加)

    经营性应收项目的减少(减增加)               6435547.00     -2164510.00

    经营性应付项目的增加(减减少)              34856125.00     19768165.00

    增值税增加净额(减减少)                     5005160.00    -22700847.00

    其他                                                     -12559390.00

    经营活动产生的现金流量净额               236793706.00    164722365.00

    3.现金及现金等价物净增加情况

    货币资金的期末余额                       102739196.00    142501184.00

    减:货币资金的期初余额                    263531413.00    102739196.00

    现金等价物的期末余额

    减：现金等价物的期初余额

    现金及现金等价物净增加额                -160792217.00     39761988.00

    

    摘自上海证券报2000-03-22